ABD’de bankacılık krizi yaşanmaya devam ederken, mali düzenleyiciler HSBC ve Scotiabank gibi büyük finans şirketlerini incelemeyi sürdürüyor.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), HSBC’nin menkul kıymetler kolu HSBC Securities (HSI) ve Scotiabank’in yatırım iştiraki Scotia Capital’ı kayıt tutma ihlalleri gibi bir takım cezalarla suçladı. HSI, SEC ile uzlaşmak için 15 milyon dolar ödemeyi kabul ederken, Scotia Capital 7,5 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Bunun yanı sıra Scotia, ABD Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu’nun suçlamalarını çözmek için 15 milyon dolar ödedi.
SEC, Konuya Açıklık Getirdi
Haberi 11 Mayıs’ta duyuran SEC, bankaların ABD piyasa düzenleyicilerine kayıtlı bayiler için kayıt tutma gerekliliklerini yerine getirmediğini belirtti.
Yetkililer, HSBC ve Scotiabank çalışanlarının kısa mesaj ve WhatsApp gibi yetkisiz iletişim kanallarını kullandıklarını söyledi. Konu ile ilgili yorum yapan SEC: “Alt kademe çalışanları denetlemekten sorumlu genel müdürler ve kıdemli denetçiler, firmanın broker-bayi işleri hakkında kişisel cihazlarında firma onaylı olmayan yöntemler kullanarak iletişim kurdular ve firma politikalarına uymadılar.” İfadelerini kullandı.
Düzenleyici kuruma göre, HSI’nin bu tür iletişimleri yasaklayan politikaları uygulamaması, çalışanlarını Borsa Kanunu’nun 15(b)(4)(E) bölümü kapsamında makul bir şekilde denetleyememesine yol açmıştır.
SEC, yaptığı açıklamanın devamında: “Her iki firma da federal menkul kıymetler yasalarını ihlal ederek bu iletişimlerin önemli çoğunluğunu koruyamadı” dedi.
HSBC ve Scotiabank, kişisel cihazlar ve mesajlaşma uygulamaları kullanan çalışanları nedeniyle para cezasına çarptırılan son Wall Street firmaları oldu. Eylül 2022’de ABD’li yetkililerin bu tür durumlarda yaklaşık 2 milyar dolar ceza kestiği ve firmaları anlaşmalar, alım satımlar ve kişisel uygulamalar hakkında konuştukları için cezalandırdığı bildirildi. ABD’li düzenleyiciler 2021 yılında WhatsApp gibi kişisel mesajlaşma uygulamalarını kullanan finans şirketlerine yönelik geniş bir soruşturma başlattı.
Bu makale yatırım tavsiyesi veya önerisi içermemektedir. Her yatırım ve alım satım hareketi risk içerir ve okuyucular karar verirken kendi araştırmalarını yapmalıdır.